当社は、次の7項目を遵守し、お客さまに対して金融商品の適正な勧誘を行います。
- 当社は、お客さまの知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして適当と考えられる商品をお勧めします。
- 当社は、お客さまの投資方針・実情に適合した投資勧誘に努め、商品内容やリスク内容などの重要事項の適切な説明に努めます。
- 勧誘に当たっては、合理的な根拠に基づく投資勧誘に努めます。常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、電話や訪問による勧誘は、お客さまが迷惑となる時間帯には行いません。
- 当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
- 当社においては、書面、新聞広告およびホームページ等の表示については、必ずコンプライアンスオフィサーが事前に内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めます。
- 当社は、「金融商品取引法」「投資信託及び投資法人に関する法律」「金融商品の販売等に関する法律」等の法令および「一般社団法人投資信託協会」「一般社団法人日本投資顧問業協会」の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努めます。
- 当社では、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し、法令、諸規則の遵守等に関する十分な社内研修を行います。
勧誘に際しご迷惑な場合、また、お気づきの点がありましたら、当社コンプライアンスオフィサー（電話：03-5539-2579）までご連絡願います。
以上
